Descubre qué es Compliance y cuáles son sus salidas profesionales

[Actualizado a 3 de diciembre de 2021]

El Corporate Compliance hace referencia a las buenas prácticas adoptadas por las empresas para identificar y prevenir los riesgos operativos y legales. Esta materia se está haciendo tan popular en el mundo empresarial que el perfil de especialista en Compliance se ha convertido en uno de los más buscados.

Si te interesa el mundo del cumplimiento normativo, el Postgrado en Compliance de la UOC te proporciona la formación y la experiencia que necesitas para dedicarte a este sector en auge. A continuación te explicamos con todo detalle qué es Compliance y cuáles son las salidas profesionales de una persona especialista en esta materia.

¿Qué es Compliance?

Así pues, podemos decir que el Compliance o cumplimiento normativo es la necesidad de una empresa de establecer los procedimientos necesarios para garantizar que tanto sus directivos como sus empleados cumplan con el marco legal vigente que afecta a dicha empresa. Para ello, hay que identificar y clasificar los riesgos legales a los que se enfrentan y establecer los mecanismos pertinentes de prevención, control y reacción.

Si queremos entender bien qué es Compliance, debemos tener en cuenta a qué nos referimos cuando hablamos de marco normativo o marco legal. Este conjunto de normas incluye:

• La legislación específica de cada país.
• Las políticas internas que tiene cada empresa.
• Los compromisos adquiridos con los clientes, proveedores y terceros.
• Los códigos éticos que cada empresa se haya propuesto respetar.

El cumplimiento del marco legal en España

El Estado Español respondió a esta demanda internacional en el año 2010 con una reforma del Código Penal de gran calado. Una polémica reforma que introdujo la posibilidad de atribuir responsabilidad penal a las personas jurídicas, es decir, la posibilidad de aplicarles sanciones penales.

Esta responsabilidad penal sólo puede atribuirse en ciertos delitos expresamente mencionados en la reforma. No obstante, abarca los delitos más comunes cometidos en el ámbito empresarial y contempla penas tan contundentes como el cierre de establecimientos o la misma disolución de la empresa.

Al mismo tiempo, el código penal también prevé una fórmula que permite que la responsabilidad penal recaiga únicamente sobre la persona física que cometió la infracción. En ese caso, la empresa debe demostrar que había adoptado y desarrollado adecuadamente, antes de que se cometiera el delito, medidas específicas para prevenir y reducir el impacto de los delitos de la misma naturaleza.

De esta forma, el Estado Español pretende garantizar la salvaguarda de aquellas empresas que sean activas en la promoción del cumplimiento del marco legal y promover así una nueva ética en el mundo de los negocios.

¿En qué consiste un Compliance Program?

Para comprender el significado de Compliance, debemos saber cómo se aplica el cumplimiento del marco legal en el contexto empresarial. El mecanismo más extendido internacionalmente para implementar estas medidas es lo que se conoce como Programa de Cumplimiento Normativo o Compliance Program. El Programa de Compliance es específico de cada organización y debe reflejar el compromiso ético de la empresa.

Se trata de un sistema que, en nuestro contexto, debe adaptarse tanto a las necesidades del código penal español como al sistema jurídico de otros países europeos y latinoamericanos. Y lo más importante, tiene que contener las medidas idóneas que garanticen a la empresa el cumplimiento el código penal. Para ello, hay que realizar:

• Un estudio de la actividad y la organización concreta de esa empresa.
• Un estudio de los riesgos de cometer un delito susceptible de producirse en ese contexto empresarial.
• El diseño de un plan organizativo que contenga las medidas necesarias ajustadas a esa empresa que le permitan eludir esos riesgos.

Además de crear un Compliance Program, es necesario que la empresa contrate a un profesional que se encargue tanto de promover y supervisar el cumplimiento de las medidas, como de sugerir e implementar los cambios necesarios para mejorarlas. Este perfil profesional es el Oficial de Cumplimiento o Compliance Officer.

¿Cuáles son las salidas profesionales?

Está claro que el diseño del Compliance Program debe llevarse a cabo por un profesional específicamente formado en esta especialidad. Un profesional que sepa realizar un estudio exhaustivo de los riesgos penales de la empresa y tenga un conocimiento profundo de la organización y actividad del negocio.

Ahora bien, la necesidad de expertos en Compliance penal no se agota en el desarrollo de un primer Programa de Cumplimiento Normativo. Un Programa de Compliance es un “organismo vivo” que debe ser evaluado y remodelado de manera continua para adaptarse a las novedades. La normativa cambia continuamente y por ello el Compliance Program de cada empresa debe ajustarse a ella constantemente.

En un contexto tan complejo como el mundo empresarial, la especialización en Compliance ofrece las siguientes salidas profesionales:

• Experto en creación y puesta en marcha de Compliance Programs. Este perfil también interviene en la evaluación y mejora de estos programas, junto con el Compliance Officer
• Compliance Officer. Se trata del responsable de la aplicación y mejora continua del Compliance Program.
• Experto en la investigación de las posibles infracciones que puedan cometerse en el ámbito de la empresa. Este perfil depende directamente de la coordinación del Compliance Officer.
• Miembro del comité de control ético y normativo de organismos y empresas que en muchos países sustituye al Compliance Office.

Descubre el Postgrado en Compliance de la UOC

Hoy en día, uno de los perfiles más buscados en España es precisamente el del especialista en Corporate Compliance. Y es que a raíz del reciente cambio normativo, toda empresa española de una cierta complejidad organizativa o de un cierto número de empleados tiene la necesidad de contar en su plantilla con un Compliance Program y un Compliance Officer.

El Postgrado en Compliance de la UOC nace con el objetivo de formar a profesionales cualificados para dar respuesta a esta creciente demanda. Su plan de estudios tiene un enfoque multidisciplinar que combina contenidos y capacidades dirigidos a la creación, desarrollo y seguimiento de programas de cumplimiento normativo.

Cursando este posgrado conocerás la normativa estatal e internacional y adquirirás las siguientes competencias:

• Interpretar la normativa vigente en materia de responsabilidad penal y programas de cumplimiento normativo.
• Conocer los procedimientos de implementación y seguimiento del programa de cumplimiento normativo.
• Identificar los sectores de riesgo penal de una empresa.
• Comprender la importancia de la ética y el respeto a la legalidad en la gobernanza y gestión de la empresa.

El programa académico de este postgrado te prepara tanto para el sistema español como para otros países de legislaciones similares, como el resto de países de Europa y muchos países de Latinoamérica. Y es que los que ya conocen qué es Compliance, saben que esta especialización maneja estándares internacionales que permiten trabajar con la normativa de cualquier país. Con este postgrado, la UOC quiere promover la cultura del cumplimiento normativo, la transparencia y ética en los negocios y el compromiso con la Agenda 2030. No en vano, la Universitat Oberta de Catalunya ha sido la primera del Estado español en contar con un Compliance Officer propio